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營(yíng)銷宣傳要適當(dāng)，執(zhí)業(yè)資格不可少

發(fā)布時(shí)間：2024-05-22

投資者張某投訴A公司虛假宣傳、夸大收益，要求全額退款。A公司以公司規(guī)定及協(xié)議內(nèi)容為理由拒絕退款。雙方對(duì)賠償金額無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)，遂向中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心申請(qǐng)調(diào)解。  
工作站調(diào)解員通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)A公司給投資者發(fā)送的歷史業(yè)績(jī)均為投資顧問(wèn)真實(shí)案例，且每條案例后都有“過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)，股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎”的風(fēng)險(xiǎn)提示。但是A公司投資顧問(wèn)葉某在2022年11月份至2023年1月5日為投資者張某提供投資顧問(wèn)服務(wù)的期間，沒(méi)有在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格。 
調(diào)解員向雙方當(dāng)事人解釋，A公司雖然以過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行營(yíng)銷宣傳，如果使用真實(shí)案例，且有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)提示，并沒(méi)有違反相關(guān)法律法規(guī)。但是根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定（2020年10月修訂）》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)。最后，A公司認(rèn)識(shí)到自己的問(wèn)題，同意給投資者退還全部服務(wù)費(fèi)，雙方達(dá)成和解。 
投資者應(yīng)根據(jù)個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品，不能盲目輕信網(wǎng)絡(luò)宣傳；投資咨詢公司應(yīng)完善員工培養(yǎng)機(jī)制，提升投顧專業(yè)能力，強(qiáng)化自身內(nèi)控管理，合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。